（新規掲載順）　　【データベースへ】 ●名古屋地裁平成２２年２月５日判決　　　　　　　　　　　　　 　　　キーワード：株式（信用取引）・東海東京証券・過当取引 　　　新興市場株を多く含んだ信用取引について過当取引の違法性を肯定。 　　　解　説 ●名古屋高裁平成２１年５月２８日判決　　　　　　　　　　　　 　　　キーワード：社債・野村證券・説明義務違反・逆転勝訴 　　　マイカル債被害についての３件目の控訴審判決であり、説明義務違反により一 　　　部逆転勝訴。 　　　解　説 ●津地裁平成２１年３月２７日判決　　　　　　　　　　　　　 　　　キーワード：投資信託、株価連動債（ＥＢ）、外債等・岡三証券・説明義務違反 　　　取引全体について説明義務違反を肯定。債務不履行構成で時効を否定。 　　　解　説 ●大津地裁平成２１年５月１４日判決　　　　　　　　　　　　　 　　　キーワード：株価連動債（ＥＢ、日経平均連動債）、投資信託・国際証券（三菱Ｕ 　　　ＦＪ証券）・適合性原則違反 　　　株価連動の仕組債や投資信託の複数の取引につき、一連の勧誘行為による 　　　全体としての適合性原則違反を肯定。 　　　解　説 ●東京高裁平成２１年４月１６日判決　　　　　　　　　　　　　 　　　キーワード：社債・野村證券、国際証券（三菱ＵＦＪ証券）・説明義務違反・逆転 　　　勝訴 　　　マイカル債被害につき、気配値と販売価格の乖離についての説明義務違反、 　　　買い増しの際の経営状況の悪化等の説明義務違反を肯定、一部逆転勝訴。 　　　解　説 ●名古屋地裁平成２１年３月１７日判決　　　　　　　　 　　　キーワード：株式・丸八証券・無断売買、過当取引 　　　一任勘定取引による過当取引と、無断売買による預託金返還請求を肯定。 　　　解　説 ●横浜地裁平成２１年３月２５日判決　　　　　　　　　　　　 　　　キーワード：株式、投資信託・岡三証券・過当取引、説明義務違反、乗換売買 　　　投資信託の一部につき説明義務違反や違法な乗換売買、株式取引につき過 　　　当取引の違法性を肯定。 　　　解　説 ●大阪地裁平成２１年３月４日判決　　　　　　　　　　　　　　　 　　　キーワード：株式・日興コーディアル証券・適合性違反、助言義務違反 　　　ＮＴＴ株の大量購入につき、指導助言義務を果たさない勧誘行為を適合性原則 　　　違反と認定。 　　　解　説 ●大阪高裁平成２０年１１月２０日判決　　　　　　　　　　　　　　 　　　キーワード：社債・野村證券・説明義務違反・逆転勝訴 　　　マイカル債被害につき信用リスクの説明義務違反を肯定、一部逆転勝訴。 　　　解　説 ●大阪高裁平成２０年８月２７日判決　　　　　　　　　　　　　　 　　　キーワード：株式・エース証券・過当取引、助言義務違反・逆転勝訴 　　　株式取引につき過当取引と助言義務違反を肯定、逆転一部勝訴（２割認容）。 　　　解　説 ●大阪高裁平成２０年６月３日判決　　　　　　　　　　 　　　キーワード：投資信託、株価連動債・野村證券・適合性違反、説明義務違反 　　　６種類の株式投資信託と日経平均ノックイン債につき適合性違反と説明義務 　　　違反を肯定、過失相殺も減少。 　　　解　説 ●名古屋地裁平成２０年３月２６日判決　　　　　　　　　　　　　　 　　　キーワード：株式・つばさ証券（現・三菱UFJ証券）・外務員の騙取、過当取引、 　　　その他（違法な一任売買、内部規律違反） 　　　一任による過当取引や金員の騙取・横領について、違法性を肯定。 　　　解　説 ●大阪高裁平成２０年３月２８日判決　　　　　　　　　　　　　　　 　　　キーワード：外債（私募の仕組債）・野村證券・無断売買 　　　一審判決と同様、私募の仕組債である外債について無断買付を肯定。 　　　解　説 ●大阪高裁平成２０年３月２５日判決　　　　　　　　　　 　　　キーワード：株式、投資信託・ＳＭＢＣフレンド証券・適合性違反、過当取引 　　　解　説 ●大阪地裁平成１９年１２月２５日判決　　　　　　　　　　 　　　キーワード：投資信託、株価連動債（ＥＢ債）・新光証券・説明義務違反 　　　一連の投資信託取引及びＥＢ債につき、説明義務違反を肯定。 　　　解　説 ●大阪地裁平成１９年１１月１６日判決　　　　　　　　　　 　　　キーワード：株価連動債（ＥＢ債）・エース証券・説明義務違反 　　　ＥＢ債につき、具体的なリスクの程度に関する説明義務違反を肯定。 　　　解　説 ●大阪地裁平成１９年１１月１６日判決　　　　　　　　　　 　　　キーワード：オプション・泉証券（現・ＳＭＢＣフレンド証券）・説明義務違反、過 　　　　　　　　　　当取引 　　　オプション取引につき、問題ある営業実態を指摘した上で、違法勧誘を肯定。 　　　解　説 ●大阪地裁平成１９年１１月８日判決　　　　　　　　　　　 　　　キーワード：外債（私募の仕組債）・野村證券・無断売買 　　　私募の仕組債である外債について無断買付を肯定。 　　　解　説 ●大阪地裁平成１９年１０月１７日判決　　　　　　　　　　 　　　キーワード：株式、投資信託・ＳＭＢＣフレンド証券・適合性原則違反 　　　過当取引被害について、適合性原則違反を肯定。 　　　解　説 ●大阪地裁平成１９年７月３０日判決　　　　　　　 　　　キーワード：株式、投資信託・岡三証券・一任売買、説明義務違反 　　　多数の株式（外国株を含む）や株式投資信託等の取引を一連の取引とし、適 　　　合性に反した一任売買と説明義務違反の違法を肯定。 　　　解　説 ●大阪地裁平成１９年７月２６日判決　　　　　　　　　　　 　　　キーワード：投資信託、株価連動債・野村證券・説明義務違反 　　　６種類の株式投資信託と日経平均ノックイン債につき説明義務違反を肯定。 　　　解　説 ●大阪地裁平成１９年５月２３日判決　　　　　　　　　　　 　　　キーワード：株式・いちよし証券・外務員の横領 　　　株券の無断出庫につき、株券引渡請求と弁護士費用の損害賠償を肯定。 　　　解　説 ●東京高裁平成１９年５月３０日判決　　　　　　　　 　　　キーワード：株式等・野村證券・適合性原則違反 　　　新興市場株や投資信託、株価連動債等の事実上の一任取引につき適合性原 　　　則違反を肯定し、認容額を大幅に増額。 　　　解　説 ●大阪地裁平成１９年４月２７日判決　　　　　　　　　　　 　　　キーワード：株式・新光証券・過当取引、外務員の横領 　　　投資経験ある自営業者について、資金回転率５．２１回で過当取引を肯定。 　　　解　説 ●大阪高裁平成１９年３月９日判決　　　　　　　　　　　 　　　キーワード：株式等・東京証券（現・東海東京証券）・適合性違反、過当取引 　　　他の証券会社での過当取引被害の訴訟係属中に行われた過当取引につき、 　　　適合性違反等を認め、認容額を大幅に増額。 　　　解　説 ●大阪地裁平成１８年４月２６日判決　　　　　　　　　　　 　　　キーワード：投資信託等・岡三証券・適合性違反、説明義務違反、過当取引 　　　株式投信の乗換売買等の被害につき適合性原則違反や過当性を肯定。 　　　解　説 ●大阪高裁平成１８年３月３０日判決　　　　　　　　　　　　　　　 　　　キーワード：投資信託、株式・日本アジア証券・その他（危険連絡義務違反） 　　　投資信託と株式の取引につき、価格下落時の危険連絡義務違反を肯定。 　　　解　説 ●東京地裁平成１８年３月１５日判決　　　　　　 　　　キーワード：株式（信用取引）・日興証券・説明義務違反・過失相殺なし 　　　逆日歩の説明義務違反及び過失相殺なしの判断を維持。 　　　解　説 ●大阪地裁平成１８年３月２７日判決　　　　　　　　　　　 　　　キーワード：株式等・東京証券（現・東海東京証券）・その他（一任取引） 　　　過当な一任取引の違法性を肯定。 　　　解　説 ●大阪地裁平成１８年３月２４日判決　　　　　　　　　　　　　 　　　キーワード：株価連動債（ＥＢ）・国際証券（現・三菱UFJ証券）・適合性原則違反 　　　ＥＢの株式投資と異なる特徴を正しく指摘して、適合性原則違反を肯定。 　　　解　説 ●東京地裁平成１８年３月６日判決　　　　　　　　　　　　　　 　　　キーワード：株価連動債（ＥＢ）・国際証券（現・三菱UFJ証券）・適合性原則違反 　　　　　　　　　　説明義務違反・過失相殺なし 　　　ＥＢについて適合性原則違反を認め、過失相殺を行わなかった初の判決。 　　　解　説 ●大阪高裁平成１７年１２月２１日判決　　　　　　　　　　　　 　　　キーワード：オプション・岡三証券・説明義務違反、指導助言義務違反 　　　ロールオーバーの取引手法について説明義務、指導助言義務を肯定。 　　　解　説 ●名古屋地裁平成１７年８月１０日判決　　　　　　　　　　　　　　 　　　キーワード：株価連動債（ＥＢ）・国際証券（現・三菱証券）・説明義務違反 　　　ＥＢについての大阪地裁以外での初勝訴判決。 　　　解　説 ●大阪高裁平成１７年７月２８日判決　　　　　　　　　　　　　　　 　　　キーワード：株式（信用取引）・東洋証券・過当取引 　　　３要件を基礎に過当取引を肯定。保有を続けた現物株の損害も肯定。 　　　解　説 ●東京地裁平成１７年７月２５日判決　　　　　　　　　　　　　　　 　　　キーワード：株式（信用取引）・日興証券・説明義務違反・過失相殺なし 　　　信用取引の逆日歩につき説明義務違反を認めた初の判決。 　　　解　説 ●東京地裁平成１７年７月２２日判決　　　　　　　　　　　　　　　 　　　キーワード：オプション・泉証券・適合性原則違反、説明義務違反 　　　株価指数オプション取引につき、適合性原則違反説明義務違反を肯定。 　　　解　説 ●大阪地裁平成１７年６月１日判決　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　キーワード：投資信託、株式・日本アジア証券・その他（危険連絡義務違反） 　　　投資信託と株式の取引につき、価格下落時の危険連絡義務違反を肯定。 　　　解　説 ●名古屋地裁平成１７年５月２６日判決　　　　　　　　　　　　　　 　　　キーワード：株式・野村證券・過当取引、その他（一任の趣旨に違背） 　　　実質的一任売買と、一任の趣旨にも違背する過当な取引が肯定された。 　　　解　説 ●大阪高裁平成１６年１１月５日判決　　　　　　　　　　　　　 　　　キーワード：株式・光証券・過当取引 　　　過当取引の３要件が詳細な判示の下に肯定された。 　　　解　説 ●大阪高裁平成１６年１０月１５日判決　　　　　　　　　　　　　 　　　キーワード：株式・日興証券・過当取引・一部逆転勝訴 　　　過当取引の３要件が詳細な判示の下に肯定され、逆転判決となった。 　　　解　説 ●東京高裁平成１６年９月１５日判決　　　　　　　　　　　　　　　 　　　キーワード：株式・日興証券・過当取引 　　　原判決と同様、過当性・口座支配性等を認めて過当取引を肯定。 　　　解　説 ●東京高裁平成１５年１１月１２日判決　　　　　　　　　　　　　　 　　　キーワード：株式・野村証券・説明義務違反 　　　未上場企業の新株引受の勧誘につき、原判決と同様、説明義務違反を肯定。 　　　（出典／判例時報1859号）。 　　　解　説 ●東京地裁平成１５年６月２７日判決　　　　　　　　　　　　 　　　キーワード：株式・コスモ証券・過当取引 　　　株式取引（信用取引を含む）につき過当取引を肯定。 　　　解　説 ●京都地裁宮津支部平成１６年１０月１日判決　 　　　キーワード：株式・岡三証券・適合性原則違反（過当取引事案） 　　　過当取引事案において、適合性原則違反が認められた判決。 　　　解　説 ●東京地裁平成１６年９月２７日判決　　　　　 　　　キーワード：株式・日興証券・無断売買 　　　無断売買を認めた上、顧客が一部の取引のみを追認することも可能と判示。 　　　解　説 ●大阪高裁平成１６年７月２８日判決　　　　　　　　　 　　　キーワード：投資信託・日興証券・説明義務違反 　　　多数回の株式投資信託の取引につき、説明不十分であったことを肯定。 　　　解　説 ●大阪地裁平成１６年７月１４日判決　　　　　　　　　　　　　 　　　キーワード：外債（アルゼンチン債）・野村証券・その他（判断を誤らせる表示） 　　　デフォルトとなったアルゼンチン債の勧誘の違法性を認めた初の判決。 　　　解　説 ●大阪地裁平成１６年６月３０日判決　　　　　　　　　　　　　　　 　　　キーワード：株価連動債（ＥＢ）・国際証券（現・三菱証券）・説明義務違反 　　　ＥＢについての第３弾勝訴判決。株式信用取引の経験もある顧客の事案。 　　　解　説 ●大阪地裁平成１６年５月２８日判決　　　　　　　　　　　　　　　 　　　キーワード：株価連動債（ＥＢ、日経平均リンク債）・日本グローバル証券・説明 　　　　　　　　　　義務違反 　　　ＥＢについての第２弾勝訴判決。日経平均リンク債については初の勝訴。 　　　解　説 ●神戸地裁平成１６年４月１６日判決　　　　　　　　 　　　キーワード：株式（信用取引）・光証券・過当取引 　　　過当性・口座支配性・悪意性を肯定して過当取引の違法を認めた。 　　　解　説 ●東京地裁平成１５年４月２１日判決　　　　　　　　 　　　キーワード：株式・野村証券・説明義務違反、その他（推奨の合理性欠如） 　　　財務状態の悪い未上場企業の増資の引受の勧誘につき、適切なアドバイスを 　　　なすべき義務があったとして、違法性を肯定（出典／金融商事判例1189号）。 　　　解　説 ●大阪地裁平成１６年１月２８日判決　　　　　　　　　　　　　 　　　キーワード：株式（信用取引）・東洋証券・適合性原則違反（過当取引） 　　　過当取引事案において、適合性原則違反による不法行為を肯定。 　　解　説 ●東京高裁平成１６年１月２８日判決　　　　　　　　　　　　　 　　　キーワード：外債・丸荘証券・説明義務を尽くす販売体制を構築する責任 　　　東京地裁平成15年２月27日判決が維持された。 　　解　説 ●東京地裁平成１５年１２月２２日判決　　　　　 　　　キーワード：株式・日興証券・過当取引 　　　過当性・口座支配性・悪意性を肯定して過当取引の違法を認めた。 　　　解　説 ●神戸地裁尼崎支部平成１５年１２月２６日判決　　　　　　 　　　キーワード：投資信託・日興証券・説明義務違反 　　　多数回の株式投資信託の取引につき、説明不十分であったことを肯定。 　　　解　説 ●大阪高裁平成１５年１２月２６日判決　　　　　 　　　キーワード：株式（信用取引）・環証券・断定的判断の提供 　　　和歌山地裁新宮支部平成１５年６月３０日判決の結論がほぼ維持された。 　　　解　説 ●京都地裁平成１５年１２月１８日判決　　　　　 　　　キーワード：株式等・コスモ証券・説明義務違反 　　　過当取引事案につき、投資方針変更に関する説明・確認義務違反を肯定。 　　　解　説 ●東京地裁平成１５年４月９日判決　　　　　　　　　　　　　　 　　　キーワード：社債・野村証券・説明義務違反（金融商品販売法） 　　　マイカル社債の勧誘につき金融商品販売法に基づく損害賠償請求（説明義務 　　　違反）を肯定。（出典／金融法務事情1688号） 　　解　説 ●名古屋地裁豊橋支部平成１５年１１月２５日判決　　　　　 　　　キーワード：投資信託・勧角証券（現・みずほインベスターズ）・説明義務違反 　　　一般的説明だけでなく、当該商品の内容に踏み込んだ具体的な説明を要求。 　　　解　説 ●大阪地裁平成１５年１１月４日判決　　　　　　　　　　　　　　 　　　キーワード：株価連動債（ＥＢ）・国際証券（現・三菱証券）・説明義務違反 　　　大阪ＥＢ被害弁護団の提訴案件の第１弾判決、ＥＢにつき初の勝訴。商品 　　　構造に根ざした「リスクの程度」に関する説明義務を肯定。 　　　解　説 ●東京高裁平成１５年４月２２日判決　　　　　　　　　　　 　　　キーワード：オプション・野村証券・適合性原則違反・逆転勝訴 　　　オプションの売り取引の勧誘は原則として適合性原則違反であるとされた。 　　　肯定。（出典／判例時報1828号） 　　解　説 ●東京地裁平成１５年５月１４日判決　　　　　　　　　　　 　　　キーワード：株式・大和証券・適合性原則違反、説明義務違反 　　　外国株につき適合性原則違反、ＩＴ株につき具体的危険性の説明義務違反を 　　　肯定。（出典／金融・商事判例1174号） 　　解　説 ●東京地裁平成１５年７月１７日判決　　　　　　　　　　 　　　キーワード：投資信託・新光証券・無断売買、その他（意思能力なく取引無効） 　　　重度の痴呆状態にあった顧客の取引につき、無断売買と取引無効を肯定。 　　解　説 ●和歌山地裁新宮支部平成１５年６月３０日判決　　　　 　　　キーワード：株式（信用取引）・環証券・説明義務違反、断定的判断等 　　　空売り（売建）につき高度の説明義務及び事後の助言・指導義務を肯定。 　　解　説 ●大阪地裁平成１５年６月２６日判決　　　　　　　　　　　 　　　キーワード：投資信託・大和證券・説明義務違反 　　　リスクの高い投資信託につき説明義務違反を肯定、損害の７割を認容。 　　解　説 ●大阪高裁平成１５年６月１９日判決　　　　　　　　　　　　　　　 　　　キーワード：株式・大和証券・断定的判断・逆転勝訴　 　　　内部情報による勧誘、新規公開株の勧誘につき断定的判断の提供を肯定。 　　解　説 ●名古屋高裁平成１５年３月１２日判決　　　　　　　　　　　　　　 　　　キーワード：株式・野村證券・過当取引・逆転勝訴 　　　売買回転率が５を超える程度の事案において、過当取引が肯定された。 　　解　説 ●大阪地裁平成１５年４月１１日判決　　　　　　　　　 　　　キーワード：オプション・つばさ証券・説明義務違反、断定的判断の提供 　　　株価指数オプション取引につき説明義務違反、断定的判断の提供を肯定。 　　解　説 ●大阪地裁平成１５年３月１３日判決　　　　　　　　　　 　　　キーワード：日経平均株価先物・日興證券・無断売買（執行ミスの事後処理） 　　　注文執行ミスの事後処理として行われた買付が、無権限の取引とされた。 　　解　説 ●東京地裁平成１５年２月２７日判決　　　　　　　　　　 　　　キーワード：外債・丸荘証券・説明義務を尽くす販売体制を構築する責任 　　　証券会社経営者の責任が問われた集団訴訟において、説明義務を尽くす販売 　　　体制を構築する責任や杜撰な販売体制を是正すべき義務が肯定された。 　　解　説 ●神戸地裁平成１５年２月２１日判決　　　　　　　　　　 　　　キーワード：株式・勧角証券（現・みずほインベスターズ証券）・適合性原則違 　　　　　　　反、説明義務違反 　　　上場直前の店頭株の勧誘につき、適合性原則違反、説明義務違反を肯定。 　　解　説 ●大阪地裁堺支部平成１４年１２月６日判決　　　　　　 　　　キーワード：投資信託・岡三証券・適合性原則違反、説明義務違反 　　　ハイリスクの投信につき、適合性原則違反と高度の説明義務が肯定された。 　　解　説 ●大阪高裁平成１４年１１月２９日判決　　　　　　　　　　 　　　キーワード：株式・和光証券（現・新光証券）・断定的判断・逆転勝訴 　　　株式分割の噂を告げての光通信株の勧誘を違法な断定的判断の提供とした。 　　解　説 ●京都地裁平成１４年９月１８日判決　　　　　 　　　キーワード：オプション・菱光証券（現・東京三菱パーソナル）・適合性原則違反 　　　株価指数オプション取引につき適合性原則違反で違法性肯定、８割認容。 　　解　説 ●名古屋高裁平成１３年８月９日判決　　　　　　　 　　　キーワード：投資信託（外国投信）・国際証券・説明義務違反・逆転勝訴 　　　外国投信取引につき、為替リスクヘッジに関する説明義務違反を肯定。 　　解　説 ●大阪地裁平成１３年１２月２０日判決　　　　　　　　　 　　　キーワード：株式・コスモ証券・適合性原則違反、過当取引・過失相殺２割 　　　高齢の女性の頻繁な取引が、全体として適合性に反する過当な取引とされた。 　　　解　説 ●神戸地裁姫路支部平成１３年６月１４日判決　　　　　　　　　 　　　キーワード：株式・新光証券・その他（注文実行拒否）・過失相殺なし 　　　証券会社が誤解により買建の注文実行を拒否した事案につき、反対売買で得 　　　られていたであろう利益が損害と認められ、過失相殺も否定された。 　　解　説 ●大阪高裁平成１３年６月１４日判決　　　　　　　　　　　 　　　キーワード：ワラント・野村證券・適合性原則違反、説明義務違反、購入時の 　　　　　　　助言義務違反 　　　劣悪ワラントの勧誘につき、原審が否定した適合性、助言義務の違反を肯定。 　　解　説 ●大阪地裁平成１３年４月１１日判決　　　　　　　　　 　　　キーワード：株式・高木証券・その他（誤情報の提供）・過失相殺なし 　　　当該銘柄の決算発表日についての誤情報の提供につき、損害との因果関係 　　　が肯定され、過失相殺も否定された。 　　解　説 ●東京地裁平成１３年３月２２日判決　　　　　　　　　 　　　キーワード：株式（信用）・東京証券（東海東京証券）・断定的判断の提供 　　　株式分割（無償増資）についての断定的判断の提供を肯定、一部を除き過失 　　　相殺なし。 　　解　説 ●大阪地裁平成１３年２月２６日判決　　　　　　　　　 　　　キーワード：ワラント・国際証券・説明義務違反、適合性原則違反、過当取引 　　　５ポイント前後の劣悪ワラントの勧誘につき違法性を肯定。 　　解　説 ●大阪地裁平成１３年２月２３日判決　　　　　　　　 　　　キーワード：オプション・東和証券（つばさ証券）・過当取引 　　　頻繁なオプション取引につき、過当取引の３要件を検討の上で違法性を肯定。 　　解　説 ●福岡地裁平成１３年１月２９日判決　　　　　　　　 　　　キーワード：株式・新日本証券（新光証券）・過当取引、適合性原則違反 　　　過当性、口座支配性、悪意性の３要件により過当取引を肯定。 　　解　説 ●大阪高裁平成１３年２月１６日判決　　　　　 　　　キーワード：転換社債・日興證券・手仕舞義務違反・一部逆転勝訴 　　　転換社債につき、手仕舞義務違反による債務不履行が認められた。 　　解　説 ●大阪高裁平成１３年２月２日判決　　　　　　　 　　　キーワード：株式（信用）・大和證券・断定的判断、その他（不当勧誘） 　　　大阪地裁平成１２年７月２８日判決を維持。 　　解　説 ●大阪高裁平成１３年１月３１日判決　　　　　　　 　　　キーワード：投資信託（外国投信）・野村證券・適合性原則違反・一部逆転勝訴 　　　外国投信につき、適合性原則違反のみで違法性を肯定。 　　解　説 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【平成１１年〜１２年の判例情報はこちら】