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岡山地裁平成29年6月1日判決       

   キーワード:株式(外国株)・SMBCフレンド証券・説明義務違反
   頻繁な外国株取引につき、投資方針に関する説明義務違反を肯定。
   解 説

●静岡地裁浜松支部平成29年4月24日判決          

   キーワード:株式(信用取引)・野村證券・過当取引
   歯科医師たる顧客の信用取引につき、過当取引の違法性を肯定。
   解 説

東京高裁平成28年11月30日判決           

   キーワード:その他(不動産投資ファンド)・高木証券・適合性原則違反
   未成年後見人への勧誘につき、適合性原則違反を肯定し、過失相殺を否定。
   解 説

東京地裁平成28年6月28日判決           

   キーワード:その他(不動産投資ファンド)・高木証券・適合性原則違反
   未成年後見人への勧誘につき、適合性原則違反を肯定し、過失相殺を否定。
   解 説

東京地裁平成28年6月17日判決       

   キーワード:仕組債(株価連動)・みずほ証券・適合性原則違反、説明義務違反
   株価連動型(バスケット型を含む)仕組債につき、適合性原則違反、説明義務
   反を肯定。
   解 説

名古屋地裁岡崎支部平成27年12月25日判決      

   キーワード:仕組債(為替連動)・野村證券・説明義務違反
   為替連動型(2通貨型)の仕組債につき、商品特性上の問題を的確に認めて
   説明義務違反を肯定。
   解 説

大阪高裁平成27年12月10日判決          

   キーワード:仕組債(EB)・みずほ証券・説明義務違反・過失相殺なし
   EBにつき、金融商品販売法上の説明義務違反を認め、逆転勝訴。
   解 説

神戸地裁姫路支部平成27年4月15日判決          

   キーワード:株式(信用取引)・その他(あかつき証券)・適合性原則違反
   過当な信用取引につき具体的な取引状況等から適合性原則違反を肯定。
   解 説

福岡地裁平成27年3月20日判決           

   キーワード:仕組債、外債・みずほ証券・適合性原則違反、説明義務違反
   日経平均連動債及び外国債につき、適合性原則違反、説明義務違反を肯定。
   解 説

大阪地裁平成27年3月10日判決           

   キーワード:外債、社債・その他(ばんせい証券)・説明義務違反
   ブラジル国債、東京電力債の売却損につき説明義務違反で損害賠償を肯定。
   解 説

大阪地裁平成26年10月31日判決           

   キーワード:仕組債(株価指数2倍連動債)・野村證券・説明義務違反、錯誤
   株式会社及びその代表者が顧客である株価指数2倍連動債の事案で、過失
   相殺なく説明義務違反を認め、錯誤無効も肯定。
   解 説

京都地裁平成26年9月25日判決              

   キーワード:投資信託(仕組投信)・その他(りそな銀行)・適合性原則違反、説
   明義務違反・過失相殺なし
   ノックイン型投信につき、適合性原則違反、説明義務違反を認め、過失相殺を
   否定。
   解 説

東京地裁平成26年5月15日判決              

   キーワード:株価指数オプション取引・その他(黒川木徳証券/現あかつき
   証券)・適合性原則違反、説明義務違反
   東日本大震災直後に大きな損失が生じた日経平均株価指数オプション取引に
   つき、違法勧誘を肯定。
   解 説

●横浜地裁平成26年8月26日判決           

   キーワード:仕組債(株価指数2倍連動債)・野村證券・適合性原則違反、説明
   義務違反
   株価指数2倍連動債につき、適合性原則違反及び説明義務違反を肯定。
   解 説

大阪地裁平成26年2月18日判決          

   キーワード:株式等・SMBCフレンド証券・適合性原則違反
   外国株式等の事実上の一任売買につき適合性原則違反を肯定。
   解 説

横浜地裁平成26年3月19日判決          

   キーワード:仕組債(株価指数2倍連動債)・その他(三菱UFJメリルリンチPB
   証券)・適合性原則違反、説明義務違反
   株価指数2倍連動債につき、適合性原則違反及び説明義務違反を肯定。
   解 説

●横浜地裁川崎支部平成26年3月25日判決          

   キーワード:仕組債(為替系、EB)・その他(三菱UFJメリルリンチPB証券・説
   明義務違反
   パワーデュアル債及びEBにつき、説明義務違反を肯定。
   解 説

大阪地裁平成25年11月21日判決             

   キーワード:仕組債(株価連動債)・岡三証券・適合性原則違反、説明義務違反
   日経平均連動債及びEBにつき、適合性原則違反、説明義務違反を肯定。
   解 説

大阪地裁平成25年10月21日判決         

   キーワード:投資信託・その他(三井住友銀行)・適合性原則違反
   認知症の高齢者の投資信託の購入につき適合性原則違反を肯定。
   解 説

●京都地裁平成25年9月13日判決                

   キーワード:投資信託(ブルベア投信)・コスモ証券・過当取引
   ブルベア投信の回転売買につき勧誘の違法性を肯定。
   解 説

東京地裁平成25年7月19日判決             

   キーワード:仕組債(株価連動債)・野村證券・適合性原則違反、説明義務違反
   日経平均株価指数2倍連動債につき、「オプションの売り」の商品特性上の問
   題を前提に適合性原則違反、説明義務違反を肯定。
   解 説

静岡地裁平成25年5月10日判決             

   キーワード:仕組債(株価連動債)・野村證券・説明義務違反
   社会福祉法人の2種類の仕組債取引について、説明義務違反を肯定。
   解 説

大阪地裁平成25年4月22日判決             

   キーワード:株価指数オプション取引・その他(黒川木徳証券/現あかつき
   証券)・適合性原則違反、説明義務違反
   東日本大震災直後に大きな損失が生じた日経平均株価指数オプション取引に
   つき、違法勧誘を肯定
   解 説

●京都地裁平成25年3月28日判決                

   キーワード:仕組債(株価連動)・野村證券・説明義務違反
   医師の株価連動型仕組債被害につき「元本が毀損するリスクの程度」の説明
   義務違反を肯定。
   解 説

大阪高裁平成25年2月22日判決           

   キーワード:投資信託等・岡三証券・適合性違反、説明義務違反、無意味な反
   復売買・顧客逆転勝訴
   投資信託の乗換売買等の被害につき適合性原則違反や乗換売買の違法性
   が肯定され、一審全面敗訴からの逆転勝訴となった。
   解 説

大阪地裁平成25年2月20日判決             

   キーワード:投資信託(仕組投信)・その他(中央三井信託銀行)・適合性原則
   違反、説明義務違反・過失相殺なし
   銀行による仕組投信の勧誘につき、上記各違法要素による不法行為が肯定
   されて、顧客全面勝訴。
   解 説

大阪地裁平成25年2月15日判決                

   キーワード:仕組債(為替連動、EB)・三菱UFJ証券(現・三菱UFJモルガン・
   スタンレー証券)・適合性原則違反、説明義務違反
   為替連動型の仕組債及びEBにつき適合性原則違反、説明義務違反を肯定。
   解 説

大阪高裁平成25年1月25日判決               

   キーワード:その他(不動産投資ファンド)・高木証券・説明義務違反
   レバレッジリスクについての説明義務違反を肯定。
   解 説

大阪地裁平成25年1月15日判決                

   キーワード:仕組債(EB)・日興証券・説明義務違反
   会社代表者のリーマン発行EB被害につき説明義務違反を肯定。
   解 説

大阪地裁平成25年1月11日判決                

   キーワード:株式・SMBCフレンド証券・適合性原則違反、過当取引
   信用取引を中心とする株取引等につき適合性原則違反、過当取引を肯定。
   解 説

大阪地裁平成24年12月3日判決                

   キーワード:仕組債(日経平均連動債)・SMBCフレンド証券・適合性原則違反
   、説明義務違反
   豪ドル建の日経平均連動債につき適合性原則違反、説明義務違反等を肯定。
   解 説

大阪地裁平成24年9月24日判決             

   キーワード:株式・国際証券(現・三菱UFJモルガン・スタンレー証券)・
   過当取引、その他(指導助言義務違反)
   会社代表者の株式取引につき過当取引の違法性を肯定。
   解 説

大阪高裁平成24年5月22日判決                

   キーワード:仕組債(株価連動債)・野村證券・説明義務違反・逆転勝訴
   法人の株価指数2倍連動型仕組債被害につき、説明義務違反で逆転勝訴。
   解 説

大阪地裁平成24年4月25日判決             

   キーワード:デリバティブ(クーポンスワップ)・日興証券・説明義務違反
   法人のクーポンスワップ取引につき想定最大損失の説明義務違反等を肯定。
   解 説

大阪高裁平成24年3月14日判決           

   キーワード:その他(不動産投資ファンド)・高木証券・説明義務違反、その他
   レバレッジリスクにつき説明義務違反及び目論見書記載事項の違反を肯定。
   解 説

神戸地裁姫路支部平成24年2月16日判決      

   キーワード:投資信託・その他(三井住友銀行)・その他(意思無能力)
   投資信託の購入につき意思無能力による無効を肯定。
   解 説

横浜地裁平成24年1月25日判決              

   キーワード:投資信託・東海東京証券・適合性原則違反
   高齢女性の投資信託の取引につき、適合性原則違反を肯定。
   解 説

大阪地裁平成23年12月19日判決         

   キーワード:仕組債(EB)・新光証券(現・みずほ証券)・説明義務違反
   リーマンの仕組債につき信用リスク・流動性リスク等の説明義務違反を肯定。
   解 説

大阪高裁平成23年11月2日判決           

   キーワード:その他(不動産投資ファンド)・高木証券・説明義務違反
   レバレッジリスクについての説明義務違反を肯定。
   解 説

東京高裁平成23年10月19日判決              

   キーワード:仕組債(株価連動債)・その他(三菱UFJメリルリンチ証券)・説明
   義務違反(下記東京地裁H23.3.31判決の控訴審判決)
   東証マザーズ指数2倍連動型仕組債につき、説明義務違反を肯定。
   解 説

東京地裁平成23年3月31日判決               

   キーワード:仕組債(株価連動債)・その他(三菱UFJメリルリンチ証券)・説明
   義務違反
   東証マザーズ指数2倍連動型仕組債につき、説明義務違反を肯定。
   解 説

大阪地裁平成23年10月12日判決         

   キーワード:デリバティブ(通貨オプション)・日興証券・説明義務違反
   法人の通貨オプション取引について追加担保に関する説明義務違反を肯定。
   解 説

大阪地裁平成23年4月28日判決         

   キーワード:その他(不動産投資ファンド)・高木証券・説明義務違反
   レバレッジリスクについての説明義務違反を肯定。
   解 説

東京地裁平成23年8月2日判決                 

   キーワード:投資信託(仕組投信)・その他(中央三井信託)適合性原則違反
   ノックイン型投信につき、適合性原則違反を肯定。
   解 説

福岡高裁平成23年4月27日判決(2)              

   キーワード:デリバティブ(金利スワップ)・その他(三井住友銀行)・説明義務
   違反・原審より認容額増額
   下記(1)判決と同様、銀行が企業に提案した金利スワップ取引について説明義
   務違反を肯定。
   解 説

福岡高裁平成23年4月27日判決(1)              

   キーワード:デリバティブ(金利スワップ)・その他(三井住友銀行)・説明義務
   違反・逆転勝訴
   銀行が企業に提案した金利スワップ取引についての初の逆転勝訴判決。
   解 説

和歌山地裁平成23年2月9日判決           

   キーワード:株式(信用取引)・その他(SBI証券)・適合性原則違反、説明義務
   違反
   勧誘がないインターネットでの信用取引につき適合性原則違反等を肯定。
   解 説

東京地裁平成23年2月28日判決               

   キーワード:投資信託(仕組投信)・その他(静銀ティーエム)・説明義務違反
   ノックイン型投信につき、ノックインの確率をも問題にして不法行為を肯定。
   解 説

大阪高裁平成22年10月29日判決           

   キーワード:株式(信用取引)・高木証券・適合性原則違反、説明義務違反、過
   当取引
   一審判決の違法性判断を維持しつつ、過失相殺を1割に減じた。
   解 説

大阪地裁平成22年10月28日判決           

   キーワード:その他(不動産投資ファンド)・高木証券・説明義務違反
   レバレッジリスクについての説明義務違反を肯定。
   解 説

大阪高裁平成22年10月12日判決             

   キーワード:仕組債(為替連動債)・野村證券・その他(錯誤)
   為替連動型仕組債について、一審判決の錯誤無効の判断を維持。
   解 説

大阪高裁平成22年9月16日判決            

   キーワード:株式・SMBCフレンド証券・その他
   控訴棄却により大阪地裁平成22年4月15日判決をそのまま維持。
   解 説

名古屋地裁平成22年9月8日判決             

   キーワード:投資信託・野村證券・適合性原則違反・過失相殺なし
   精神疾患を持つ顧客の取引につき、故意の不法行為を理由に過失相殺否定。
   解 説

大阪地裁平成22年8月26日判決             

   キーワード:投資信託(仕組投信)・その他(池田銀行)・適合性原則違反、説明
   義務違反
   銀行による仕組投信の勧誘につき、上記各違法要素による不法行為を肯定。
   解 説

大阪地裁平成22年5月12日判決           

   キーワード:株式(信用取引)・高木証券・適合性原則違反、説明義務違反、過
   当取引
   株式信用取引につき、上記各違法要素による不法行為を肯定。
   解 説

大阪地裁平成22年4月15日判決           

   キーワード:株式・SMBCフレンド証券・その他
   過当取引につき、著しい過大な危険を伴う取引の積極的勧誘の違法を肯定。
   解 説

大阪地裁平成22年3月30日判決             

   キーワード:仕組債(為替連動債)・野村證券・説明義務違反、その他(錯誤)
   為替連動型仕組債について、説明義務違反のみならず錯誤無効を肯定。
   解 説

大阪地裁平成22年3月26日判決             

   キーワード:仕組債(株価連動債)・野村證券・説明義務違反
   株式会社とその代表者の仕組債取引について、説明義務違反で8割認容。
   解 説

名古屋地裁平成22年2月5日判決            

   キーワード:株式(信用取引)・東海東京証券・過当取引
   新興市場株を多く含んだ信用取引について過当取引の違法性を肯定。
   解 説

名古屋高裁平成21年5月28日判決            

   キーワード:社債・野村證券・説明義務違反・逆転勝訴
   マイカル債被害についての3件目の控訴審判決であり、説明義務違反により一
   部逆転勝訴。
   解 説

津地裁平成21年3月27日判決             

   キーワード:投資信託、株価連動債(EB)、外債等・岡三証券・説明義務違反
   取引全体について説明義務違反を肯定。債務不履行構成で時効を否定。
   解 説

大津地裁平成21年5月14日判決             

   キーワード:株価連動債(EB、日経平均連動債)、投資信託・国際証券(三菱U
   FJ証券)・適合性原則違反
   株価連動の仕組債や投資信託の複数の取引につき、一連の勧誘行為による
   全体としての適合性原則違反を肯定。
   解 説

東京高裁平成21年4月16日判決             

   キーワード:社債・野村證券、国際証券(三菱UFJ証券)・説明義務違反・逆転
   勝訴
   マイカル債被害につき、気配値と販売価格の乖離についての説明義務違反、
   買い増しの際の経営状況の悪化等の説明義務違反を肯定、一部逆転勝訴。
   解 説

名古屋地裁平成21年3月17日判決        

   キーワード:株式・丸八証券・無断売買、過当取引
   一任勘定取引による過当取引と、無断売買による預託金返還請求を肯定。
   解 説

横浜地裁平成21年3月25日判決            

   キーワード:株式、投資信託・岡三証券・過当取引、説明義務違反、乗換売買
   投資信託の一部につき説明義務違反や違法な乗換売買、株式取引につき過
   当取引の違法性を肯定。
   解 説

大阪地裁平成21年3月4日判決               

   キーワード:株式・日興コーディアル証券・適合性違反、助言義務違反
   NTT株の大量購入につき、指導助言義務を果たさない勧誘行為を適合性原則
   違反と認定。
   解 説

大阪高裁平成20年11月20日判決              

   キーワード:社債・野村證券・説明義務違反・逆転勝訴
   マイカル債被害につき信用リスクの説明義務違反を肯定、一部逆転勝訴。
   解 説

大阪高裁平成20年8月27日判決              

   キーワード:株式・エース証券・過当取引、助言義務違反・逆転勝訴
   株式取引につき過当取引と助言義務違反を肯定、逆転一部勝訴(2割認容)。
   解 説

大阪高裁平成20年6月3日判決          

   キーワード:投資信託、株価連動債・野村證券・適合性違反、説明義務違反
   6種類の株式投資信託と日経平均ノックイン債につき適合性違反と説明義務
   違反を肯定、過失相殺も減少。
   解 説

名古屋地裁平成20年3月26日判決              

   キーワード:株式・つばさ証券(現・三菱UFJ証券)・外務員の騙取、過当取引、
   その他(違法な一任売買、内部規律違反)
   一任による過当取引や金員の騙取・横領について、違法性を肯定。
   解 説

大阪高裁平成20年3月28日判決               

   キーワード:外債(私募の仕組債)・野村證券・無断売買
   一審判決と同様、私募の仕組債である外債について無断買付を肯定。
   解 説

大阪高裁平成20年3月25日判決          

   キーワード:株式、投資信託・SMBCフレンド証券・適合性違反、過当取引
   解 説

大阪地裁平成19年12月25日判決          

   キーワード:投資信託、株価連動債(EB債)・新光証券・説明義務違反
   一連の投資信託取引及びEB債につき、説明義務違反を肯定。
   解 説

大阪地裁平成19年11月16日判決          

   キーワード:株価連動債(EB債)・エース証券・説明義務違反
   EB債につき、具体的なリスクの程度に関する説明義務違反を肯定。
   解 説

大阪地裁平成19年11月16日判決          

   キーワード:オプション・泉証券(現・SMBCフレンド証券)・説明義務違反、過
          当取引
   オプション取引につき、問題ある営業実態を指摘した上で、違法勧誘を肯定。
   解 説

大阪地裁平成19年11月8日判決           

   キーワード:外債(私募の仕組債)・野村證券・無断売買
   私募の仕組債である外債について無断買付を肯定。
   解 説

大阪地裁平成19年10月17日判決          

   キーワード:株式、投資信託・SMBCフレンド証券・適合性原則違反
   過当取引被害について、適合性原則違反を肯定。
   解 説

大阪地裁平成19年7月30日判決       

   キーワード:株式、投資信託・岡三証券・一任売買、説明義務違反
   多数の株式(外国株を含む)や株式投資信託等の取引を一連の取引とし、適
   合性に反した一任売買と説明義務違反の違法を肯定。
   解 説

大阪地裁平成19年7月26日判決           

   キーワード:投資信託、株価連動債・野村證券・説明義務違反
   6種類の株式投資信託と日経平均ノックイン債につき説明義務違反を肯定。
   解 説

大阪地裁平成19年5月23日判決           

   キーワード:株式・いちよし証券・外務員の横領
   株券の無断出庫につき、株券引渡請求と弁護士費用の損害賠償を肯定。
   解 説

東京高裁平成19年5月30日判決        

   キーワード:株式等・野村證券・適合性原則違反
   新興市場株や投資信託、株価連動債等の事実上の一任取引につき適合性原
   則違反を肯定し、認容額を大幅に増額。
   解 説

大阪地裁平成19年4月27日判決           

   キーワード:株式・新光証券・過当取引、外務員の横領
   投資経験ある自営業者について、資金回転率5.21回で過当取引を肯定。
   解 説

大阪高裁平成19年3月9日判決           

   キーワード:株式等・東京証券(現・東海東京証券)・適合性違反、過当取引
   他の証券会社での過当取引被害の訴訟係属中に行われた過当取引につき、
   適合性違反等を認め、認容額を大幅に増額。
   解 説

大阪地裁平成18年4月26日判決           

   キーワード:投資信託等・岡三証券・適合性違反、説明義務違反、過当取引
   株式投信の乗換売買等の被害につき適合性原則違反や過当性を肯定。
   解 説

大阪高裁平成18年3月30日判決               

   キーワード:投資信託、株式・日本アジア証券・その他(危険連絡義務違反)
   投資信託と株式の取引につき、価格下落時の危険連絡義務違反を肯定。
   解 説

東京地裁平成18年3月15日判決      

   キーワード:株式(信用取引)・日興証券・説明義務違反・過失相殺なし
   逆日歩の説明義務違反及び過失相殺なしの判断を維持。
   解 説

大阪地裁平成18年3月27日判決           

   キーワード:株式等・東京証券(現・東海東京証券)・その他(一任取引)
   過当な一任取引の違法性を肯定。
   解 説

大阪地裁平成18年3月24日判決             

   キーワード:株価連動債(EB)・国際証券(現・三菱UFJ証券)・適合性原則違反
   EBの株式投資と異なる特徴を正しく指摘して、適合性原則違反を肯定。
   解 説

東京地裁平成18年3月6日判決              

   キーワード:株価連動債(EB)・国際証券(現・三菱UFJ証券)・適合性原則違反
          説明義務違反・過失相殺なし
   EBについて適合性原則違反を認め、過失相殺を行わなかった初の判決。
   解 説

大阪高裁平成17年12月21日判決            

   キーワード:オプション・岡三証券・説明義務違反、指導助言義務違反
   ロールオーバーの取引手法について説明義務、指導助言義務を肯定。
   解 説

名古屋地裁平成17年8月10日判決              

   キーワード:株価連動債(EB)・国際証券(現・三菱証券)・説明義務違反
   EBについての大阪地裁以外での初勝訴判決。
   解 説

大阪高裁平成17年7月28日判決               

   キーワード:株式(信用取引)・東洋証券・過当取引
   3要件を基礎に過当取引を肯定。保有を続けた現物株の損害も肯定。
   解 説

東京地裁平成17年7月25日判決               

   キーワード:株式(信用取引)・日興証券・説明義務違反・過失相殺なし
   信用取引の逆日歩につき説明義務違反を認めた初の判決。
   解 説

東京地裁平成17年7月22日判決               

   キーワード:オプション・泉証券・適合性原則違反、説明義務違反
   株価指数オプション取引につき、適合性原則違反説明義務違反を肯定。
   解 説

大阪地裁平成17年6月1日判決                

   キーワード:投資信託、株式・日本アジア証券・その他(危険連絡義務違反)
   投資信託と株式の取引につき、価格下落時の危険連絡義務違反を肯定。
   解 説

名古屋地裁平成17年5月26日判決              

   キーワード:株式・野村證券・過当取引、その他(一任の趣旨に違背)
   実質的一任売買と、一任の趣旨にも違背する過当な取引が肯定された。
   解 説

大阪高裁平成16年11月5日判決             

   キーワード:株式・光証券・過当取引
   過当取引の3要件が詳細な判示の下に肯定された。
   解 説

大阪高裁平成16年10月15日判決             

   キーワード:株式・日興証券・過当取引・一部逆転勝訴
   過当取引の3要件が詳細な判示の下に肯定され、逆転判決となった。
   解 説

東京高裁平成16年9月15日判決               

   キーワード:株式・日興証券・過当取引
   原判決と同様、過当性・口座支配性等を認めて過当取引を肯定。
   解 説

東京高裁平成15年11月12日判決              

   キーワード:株式・野村証券・説明義務違反
   未上場企業の新株引受の勧誘につき、原判決と同様、説明義務違反を肯定。
   (出典/判例時報1859号)。
   解 説

東京地裁平成15年6月27日判決            

   キーワード:株式・コスモ証券・過当取引
   株式取引(信用取引を含む)につき過当取引を肯定。
   解 説

京都地裁宮津支部平成16年10月1日判決 

   キーワード:株式・岡三証券・適合性原則違反(過当取引事案)
   過当取引事案において、適合性原則違反が認められた判決。
   解 説

東京地裁平成16年9月27日判決     

   キーワード:株式・日興証券・無断売買
   無断売買を認めた上、顧客が一部の取引のみを追認することも可能と判示。
   解 説

大阪高裁平成16年7月28日判決         

   キーワード:投資信託・日興証券・説明義務違反
   多数回の株式投資信託の取引につき、説明不十分であったことを肯定。
   解 説

大阪地裁平成16年7月14日判決             

   キーワード:外債(アルゼンチン債)・野村証券・その他(判断を誤らせる表示)
   デフォルトとなったアルゼンチン債の勧誘の違法性を認めた初の判決。
   解 説

大阪地裁平成16年6月30日判決               

   キーワード:株価連動債(EB)・国際証券(現・三菱証券)・説明義務違反
   EBについての第3弾勝訴判決。株式信用取引の経験もある顧客の事案。
   解 説

大阪地裁平成16年5月28日判決               

   キーワード:株価連動債(EB、日経平均リンク債)・日本グローバル証券・説明
          義務違反
   EBについての第2弾勝訴判決。日経平均リンク債については初の勝訴。
   解 説

神戸地裁平成16年4月16日判決        

   キーワード:株式(信用取引)・光証券・過当取引
   過当性・口座支配性・悪意性を肯定して過当取引の違法を認めた。
   解 説

東京地裁平成15年4月21日判決        

   キーワード:株式・野村証券・説明義務違反、その他(推奨の合理性欠如)
   財務状態の悪い未上場企業の増資の引受の勧誘につき、適切なアドバイスを
   なすべき義務があったとして、違法性を肯定(出典/金融商事判例1189号)。
   解 説

大阪地裁平成16年1月28日判決             

   キーワード:株式(信用取引)・東洋証券・適合性原則違反(過当取引)
   過当取引事案において、適合性原則違反による不法行為を肯定。
  解 説

東京高裁平成16年1月28日判決             

   キーワード:外債・丸荘証券・説明義務を尽くす販売体制を構築する責任
   東京地裁平成15年2月27日判決が維持された。
  解 説

東京地裁平成15年12月22日判決     

   キーワード:株式・日興証券・過当取引
   過当性・口座支配性・悪意性を肯定して過当取引の違法を認めた。
   解 説

神戸地裁尼崎支部平成15年12月26日判決      

   キーワード:投資信託・日興証券・説明義務違反
   多数回の株式投資信託の取引につき、説明不十分であったことを肯定。
   解 説

大阪高裁平成15年12月26日判決     

   キーワード:株式(信用取引)・環証券・断定的判断の提供
   和歌山地裁新宮支部平成15年6月30日判決の結論がほぼ維持された。
   解 説

京都地裁平成15年12月18日判決     

   キーワード:株式等・コスモ証券・説明義務違反
   過当取引事案につき、投資方針変更に関する説明・確認義務違反を肯定。
   解 説

東京地裁平成15年4月9日判決              

   キーワード:社債・野村証券・説明義務違反(金融商品販売法)
   マイカル社債の勧誘につき金融商品販売法に基づく損害賠償請求(説明義務
   違反)を肯定。(出典/金融法務事情1688号)
  解 説

名古屋地裁豊橋支部平成15年11月25日判決     

   キーワード:投資信託・勧角証券(現・みずほインベスターズ)・説明義務違反
   一般的説明だけでなく、当該商品の内容に踏み込んだ具体的な説明を要求。
   解 説

大阪地裁平成15年11月4日判決              

   キーワード:株価連動債(EB)・国際証券(現・三菱証券)・説明義務違反
   大阪EB被害弁護団の提訴案件の第1弾判決、EBにつき初の勝訴。商品
   構造に根ざした「リスクの程度」に関する説明義務を肯定。
   解 説

東京高裁平成15年4月22日判決           

   キーワード:オプション・野村証券・適合性原則違反・逆転勝訴
   オプションの売り取引の勧誘は原則として適合性原則違反であるとされた。
   肯定。(出典/判例時報1828号)
  解 説

東京地裁平成15年5月14日判決           

   キーワード:株式・大和証券・適合性原則違反、説明義務違反
   外国株につき適合性原則違反、IT株につき具体的危険性の説明義務違反を
   肯定。(出典/金融・商事判例1174号)
  解 説

東京地裁平成15年7月17日判決          

   キーワード:投資信託・新光証券・無断売買、その他(意思能力なく取引無効)
   重度の痴呆状態にあった顧客の取引につき、無断売買と取引無効を肯定。
  解 説

和歌山地裁新宮支部平成15年6月30日判決    

   キーワード:株式(信用取引)・環証券・説明義務違反、断定的判断等
   空売り(売建)につき高度の説明義務及び事後の助言・指導義務を肯定。
  解 説

大阪地裁平成15年6月26日判決           

   キーワード:投資信託・大和證券・説明義務違反
   リスクの高い投資信託につき説明義務違反を肯定、損害の7割を認容。
  解 説

大阪高裁平成15年6月19日判決               

   キーワード:株式・大和証券・断定的判断・逆転勝訴 
   内部情報による勧誘、新規公開株の勧誘につき断定的判断の提供を肯定。
  解 説

名古屋高裁平成15年3月12日判決              

   キーワード:株式・野村證券・過当取引・逆転勝訴
   売買回転率が5を超える程度の事案において、過当取引が肯定された。
  解 説

大阪地裁平成15年4月11日判決         

   キーワード:オプション・つばさ証券・説明義務違反、断定的判断の提供
   株価指数オプション取引につき説明義務違反、断定的判断の提供を肯定。
  解 説

大阪地裁平成15年3月13日判決          

   キーワード:日経平均株価先物・日興證券・無断売買(執行ミスの事後処理
   注文執行ミスの事後処理として行われた買付が、無権限の取引とされた。
  解 説

東京地裁平成15年2月27日判決          

   キーワード:外債・丸荘証券・説明義務を尽くす販売体制を構築する責任
   証券会社経営者の責任が問われた集団訴訟において、説明義務を尽くす販売
   体制を構築する責任や杜撰な販売体制を是正すべき義務が肯定された。
  解 説

神戸地裁平成15年2月21日判決          

   キーワード:株式・勧角証券(現・みずほインベスターズ証券)・適合性原則違
       反、説明義務違反
   上場直前の店頭株の勧誘につき、適合性原則違反、説明義務違反を肯定。
  
解 説

大阪地裁堺支部平成14年12月6日判決      

   キーワード:投資信託・岡三証券・適合性原則違反、説明義務違反
   ハイリスクの投信につき、適合性原則違反と高度の説明義務が肯定された。
  解 説

大阪高裁平成14年11月29日判決          

   キーワード:株式・和光証券(現・新光証券)・断定的判断・逆転勝訴
   株式分割の噂を告げての光通信株の勧誘を違法な断定的判断の提供とした。
  解 説

京都地裁平成14年9月18日判決     

   キーワード:オプション・菱光証券(現・東京三菱パーソナル)・適合性原則違反
   株価指数オプション取引につき適合性原則違反で違法性肯定、8割認容。
  解 説

名古屋高裁平成13年8月9日判決       

   キーワード:投資信託(外国投信)・国際証券・説明義務違反・逆転勝訴
   外国投信取引につき、為替リスクヘッジに関する説明義務違反を肯定。
  解 説

大阪地裁平成13年12月20日判決         

   キーワード:株式・コスモ証券・適合性原則違反、過当取引・過失相殺2割
   高齢の女性の頻繁な取引が、全体として適合性に反する過当な取引とされた。
   解 説

神戸地裁姫路支部平成13年6月14日判決         

   キーワード:株式・新光証券・その他(注文実行拒否)・過失相殺なし
   証券会社が誤解により買建の注文実行を拒否した事案につき、反対売買で得
   られていたであろう利益が損害と認められ、過失相殺も否定された。
  
解 説

大阪高裁平成13年6月14日判決           

   キーワード:ワラント・野村證券・適合性原則違反、説明義務違反、購入時の
       助言義務違反
   劣悪ワラントの勧誘につき、原審が否定した適合性、助言義務の違反を肯定。
  
解 説

大阪地裁平成13年4月11日判決         

   キーワード:株式・高木証券・その他(誤情報の提供)・過失相殺なし
   当該銘柄の決算発表日についての誤情報の提供につき、損害との因果関係
   が肯定され、過失相殺も否定された。
  
解 説

東京地裁平成13年3月22日判決         

   キーワード:株式(信用)・東京証券(東海東京証券)・断定的判断の提供
   株式分割(無償増資)についての断定的判断の提供を肯定、一部を除き過失
   相殺なし。
  
解 説

大阪地裁平成13年2月26日判決         

   キーワード:ワラント・国際証券・説明義務違反、適合性原則違反、過当取引
   5ポイント前後の劣悪ワラントの勧誘につき違法性を肯定。
  
解 説

大阪地裁平成13年2月23日判決        

   キーワード:オプション・東和証券(つばさ証券)・過当取引
   頻繁なオプション取引につき、過当取引の3要件を検討の上で違法性を肯定。
  
解 説

福岡地裁平成13年1月29日判決        

   キーワード:株式・新日本証券(新光証券)・過当取引、適合性原則違反
   過当性、口座支配性、悪意性の3要件により過当取引を肯定。
  
解 説

大阪高裁平成13年2月16日判決     

   キーワード:転換社債・日興證券・手仕舞義務違反・一部逆転勝訴
   転換社債につき、手仕舞義務違反による債務不履行が認められた。
  解 説

大阪高裁平成13年2月2日判決       

   キーワード:株式(信用)・大和證券・断定的判断、その他(不当勧誘)
   大阪地裁平成12年7月28日判決を維持。
  解 説

大阪高裁平成13年1月31日判決       

   キーワード:投資信託(外国投信)・野村證券・適合性原則違反・一部逆転勝訴
   外国投信につき、適合性原則違反のみで違法性を肯定。
  解 説

                     【平成11年〜12年の判例情報はこちら